обучение под фт повышение квалификации
ПОДФТ и противодействие коррупции
Обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Институт и Учебный центр МФЦ заключили соглашение с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга о сотрудничестве в целях ПОДФТ:
Вы можете выбрать удобный график обучения:
Вечерняя группа – с 18:30 до 21:30.
Группа день/вечер – с 14:30 до 21:45.
Внимание! Набор в группы ведется постоянно. Количество мест в группе ограничено.
Курсы проводятся в комфортабельных аудиториях центрального офиса Учебного центра МФЦ по адресу: ул. Буженинова, дом 30 (5 минут от метро “Преображенская площадь”). Схема проезда.
Возможно также проведение выездных курсов в Москве и регионах России.
Стоимость и скидки
Стоимость обучения на открытых семинарах зависит от выбранной Вами программы и составляет от 5 000 до 22 000 рублей.
Стоимость участия в семинаре по типовой программе для представителей иных типов организаций – составляет 6 000 руб.
Стоимость участия в семинаре по индивидуальному графику составляет 22 000 руб.
Мы предоставляем Вам следующие скидки, если Вы:
По окончании обучения слушатели получают свидетельство установленного образца о прохождении обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма от Учебного центра МФЦ, имеющего государственную аккредитацию.
ОБУЧЕНИЕ В ЦЕЛЯХ ПОД/ФТ ПО ФЗ № 115 (ЦЕЛЕВОЙ ИНСТРУКТАЖ, ПОВЫШЕНИЕ УРОВНЯ ЗНАНИЙ (КВАЛИФИКАЦИИ) И ДР. ФОРМЫ ОБУЧЕНИЯ)
Формы проведения обучения в целях ПОД/ФТ для иных организаций и ИП в соответствии с Приказом РФМ № 203:
Формы проведения обучения в целях ПОД/ФТ для НФО в соответствии с Указанием ЦБ № 3471-У:
Формы проведения обучения в целях ПОД/ФТ для кредитных организаций в соответствии с Указанием ЦБ № 3471-У:
Лица, обязанные проходить обучение в целях ПОД/ФТ:
ОРГАНИЗАЦИИ,
указанные в ст. 5 и 7.1 ФЗ № 115
СОТРУДНИКИ
организаций, обязанные проходить обучение в целях ПОД/ФТ
В профессиональных участниках рынка ценных бумаг обучение в целях ПОД/ФТ проходят дополнительно следующие сотрудники ( при наличии соответствующих должностей в штате организации):
В управляющих компаниях обучение в целях ПОД/ФТ проходят дополнительно следующие сотрудники ( при наличии соответствующих должностей в штате организации):
В страховых организациях обучение в целях ПОД/ФТ проходят дополнительно следующие сотрудники ( при наличии соответствующих должностей в штате организации):
В НПФ обучение в целях ПОД/ФТ проходят дополнительно следующие сотрудники ( при наличии соответствующих должностей в штате организации):
В кредитных потребительских кооперативах (КПК), в том числе сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативах (СКПК), и микрофинансовых организациях (МФО) обучение в целях ПОД/ФТ проходят дополнительно следующие сотрудники ( при наличии соответствующих должностей в штате организации):
Периодичность прохождения обучения в целях ПОД/ФТ
В форме целевого (внепланого) инструктажа в сфере ПОД/ФТ должны пройти следующие сотрудники НФО:
руководитель организации (филиала);
главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации) либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета;
руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).
Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники подразделений кредитных организаций проходят в процессе трудовой деятельности в случаях, предусмотренных Указанием ЦБ № 1485-У.
Обучение в сфере ПОД/ФТ в форме повышения уровня знаний (квалификации) сотрудники организаций проходят с периодичностью:
Периодичность прохождения обучения в целях ПОД/ФТ по остальным формам определена в соответствующих нормативных актах РФ, указанных в настоящей статье.
Документы, подтверждающие прохождение обучения в целях ПОД/ФТ:
Указанные документы приобщаются к личному делу сотрудника.
Ответственность за нарушения требований порядка и периодичности прохождения обучения в целях ПОД/ФТ
ДЕЙСТВУЮТ СПЕЦИАЛЬНОЕ ПРЕДЛОЖЕНИЕ!
При записи на обучение по ПОД/ФТ (ФЗ № 115) в ЮК «ДЕКАРТ» Вы получаете:
Для записи на обучение в сфере ПОД/ФТ и получения скидки достаточно оставить заявку на сайте или связаться с сотрудниками ЮК «ДЕКАРТ» ( info@idekart.ru или тел. 8 (812) 926-77-95 ).
Плановый инструктаж ПОД/ФТ и ФРОМУ
По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Стоимость дистанционного обучения 1 слушателя | 2000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. За указанную стоимость слушатель получает доступ к обучающим материалам, свидетельство, бесплатную доставку свидетельства и первичных бухгалтерских документов заказным письмом с описью Почтой России, предоставление трек-номера письма для его отслеживания.
Форма обучения: Дистанционная (онлайн) по обучающим материалам (видеоуроки). Доступ к материалам доступен 24 часа в сутки 7 дней в неделю. Место проведения: Ваш персональный компьютер, ноутбук, планшет или смартфон.
Целевая аудитория: Сотрудники организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Преподаватель (ответственное лицо за организацию и проведение обучения): Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.
Как пройти повышение квалификации?
Заполняете онлайн заявку. На основании заявки мы составляем счет и договор на образовательные услуги. После подтверждения оплаты слушателю предоставляется круглосуточный доступ к простым для понимания учебным материалам, которые включают в себя более 20 уроков с видео- и текстовыми материалами. Учебные материалы постоянно обновляются с учетом изменений и дополнений в антиотмывочном законодательстве. Учебные материалы подкрепляется примерами из судебной практики и обзорами типовых претензий со стороны надзорных органов. Поэтому на занятиях Вы не встретите «сухого цитирования закона» и «8-часовой говорящей головы». Обучение доступно 24 часа в сутки и 7 дней в неделю. Вот один из наших видео-уроков «Операции подлежащие обязательному контролю в 2021 году». Срок доступа к учебным материалам 30 календарных дней.
После освоения обучающего материала слушатель в любой момент может перейти к прохождению тестирования. После успешной аттестации в виде тестирования слушателю выдается свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение им обучения. Цветное фото свидетельства направляется каждому слушателю после прохождения тестирования, оригинал на его почтовый адрес. Ответы на тесты слушатели могут получить из обучающих материалов.
Свидетельство о прохождении повышения квалификации
Цветная копия свидетельства направляется на e-mail в день успешного прохождения теста (при условии подтверждения оплаты и соблюдении минимальных сроков обучения). Отправка оригинала свидетельства заказным письмом Почтой России БЕСПЛАТНО. Трек-номер для отслеживания письма отправляется на электронную почту.
Способы оплаты
Вы можете оплатить наши образовательные услуги следующими способами:
Ответственность должностных лиц и некредитных финансовых организаций за непрохождение повышения квалификации
Повышение квалификации является обязательным для прохождения сотрудниками некредитных финансовых организаций согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указанию Банка России №3471-У от 05.12.2014 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
Две причины, по которым должностным лицам некредитной финансовой организации следует пройти повышение квалификации:
Какую программу (вид курса) выбрать?
Мы разработали четыре специальных курса по ПОД/ФТ и ФРОМУ, которые предназначены для отдельных видов деятельности, перечисленных в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
2. Целевой (внеплановый) инструктаж и повышение квалификации для некредитных финансовых организаций
3. Целевой инструктаж | повышение уровня знаний для специальных субъектов
4. Курс для кредитных организаций
Каждый слушатель может выбрать подходящий ему курс.
Кто из работников некредитной финансовой организации обязан пройти повышение квалификации
Обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа) обязаны проходить сотрудники следующих некредитных финансовых организаций:
Некредитная финансовая организация
Специальное должностное лицо
не реже одного раза в календарный год
не реже одного раза в календарный год
не реже одного раза в два календарных года
В соответствии с Положением Банка России от 15.12.2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» профессиональные участники, страховые организации и некредитные финансовые организации, не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям обязаны создать подразделение по ПОД/ФТ и ФРОМУ. В таких организациях обучение должны пройти следующие сотрудники:
Комментарии последних изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
Реализация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Механизмы выявления операций, связанных с ОД/ФТ
Актуальные вопросы правоприменения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ с учетом особенностей деятельности субъектов ст. 5 и 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ и их клиентов
Отзывы слушателей
С 2015 года компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ является партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ).
* Некредитные финансовые организации, это юридические лица и индивидуальные предприниматели, поднадзорные Банку России:
ПОД/ФТ/ФРОМУ
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Что такое легализация и какие она принимает формы? Что из себя представляет теневая экономика? Какие доходы считаются незаконными и как они связаны с финансированием терроризма? Какие существуют методы и способы легализации? Зачем нужно противодействовать легализации? Как компания может противодействовать легализации? Как с легализацией и финансированием терроризма борются в других странах? Какие существуют организационные и правовые формы ПОД/ФТ/ФРОМУ в мире и в России? Что нужно знать о легализации и методах противодействия ей работнику компании? Какие права, обязанности и ответственность возникают у работника компании? Какие существуют особенности ПОД/ФТ/ФРОМУ на фондовом рынке? Какова практика правоприменения в области ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Навыки
Подготовка внутренних документов в области ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организация специального внутреннего контроля. Организация системы подготовки и обучения кадров в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Новые возможности
Расширение кругозора. Карьерный рост. Общение. Обмен мнениями и практическим опытом. Обсуждение актуальных вопросов и проблем профессиональной деятельности. Установление полезных контактов с коллегами, представителями Службы Банка России по финансовым рынкам и ведущими экспертами в области ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Свидетельство
По окончании обучения слушателям выдается документ установленного образца.
Лекторы:
Узнать подробнее о том, кто из лекторов ведет очередное занятие по ПОД/ФТ/ФРОМУ можно по тел. +7 (495) 369-04-02 (229), либо по электронной почте –E-mail: sales@ifru.ru.
ИФРУ проводит обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на основании:
На основании требований Федерального закона N 115-ФЗ от 7.08.2001 г., нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также характера и особенностей деятельности организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, характера и особенностей деятельности ее клиентов должны проводиться мероприятия, направленные на подготовку и обучение сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Обучение проводится в соответствии с требованиями:
Ждем ваших обращений:
Телефон: +7 (495) 369-04-02 (229)
E-mail: sales@ifru.ru
Адрес:г. Москва Сущевский Вал д.16 стр.4 1 подъезд 3 этаж. М. Марьина Роща или Савеловская (пешком 10 мин. от метро)
Обучение ПОД/ФТ
Инструктаж в целях ПОД/ФТ
Курсы по темам ПОД/ФТ/ФРОМУ
Результат обучения по 115-ФЗ – не только формально полученное Свидетельство. Чем опасен формальный подход к обучению в форме Целевого инструктажа?
Целевой инструктаж дает понимание Ответственному сотруднику как с нуля выстроить внутренний контроль в организации и поддерживать его функционирование в соответствии с требованием законодательства, чтобы избежать административной ответственности.
Мы учитываем требования к уровню освоения программ обучения в форме целевого инструктажа согласно Приказу №250 от от 19.07.2011 года Росфинмониторинга.
По окончании обучения в форме Целевого инструктажа слушатель должен:
Качественный Целевой инструктаж – это дорожная карта Ответственного сотрудника и ключ к повседневному взаимодействию организации и регулятора.
Требование регулятора очень жесткие, только опытный Ответственный сотрудник, способен организовать работу по ПОД/ФТ в соответствии с этими требованиями, соответственно, он должен обладать необходимыми и актуальными знаниями законодательства по ПОД/ФТ.
Отсутствие необходимых знаний у Ответственного сотрудника повлекут за собой нарушения в осуществлении внутреннего контроля в организации, что может привести, при проведении проверки регулятором, к наложению административного штрафа на должностных лиц, приостановлению деятельности организации и потере лицензии.
Мы гарантируем, что наши инструктажи отвечают всем требованиям регулятора.
С 2008 года мы подготовили более 20000 специалистов и руководителей.
На постоянной основе с нами сотрудничают более 500 компаний – клиентов, кто доверяет экспертам, спикерам, консультантам ФКД консалт.
Цена услуг, система скидок, отдельные условия для групп – обоснованы экспертным качеством и контролем результатов.
Пройдите проверки и инспекции– без замечаний и штрафов, работая легитимно и успешно!
Каким организациям необходимо направлять сотрудников на обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Кто из сотрудников организации должен проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
– должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ 1 раз в год
– должны проходить программу повышения квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ не реже, чем 1 раз в 3 года.
Кто еще может проходить обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ?
Что даст программа желающим ее пройти?
Знания
Навыки
Новые возможности
Свидетельство
Мы гарантируем вам:
Оставить заявку на обучение
РАСПИСАНИЕ
ПОДПИСКА НА НОВОСТИ
Вопросы по документам ранее обученные клиенты могут задать по email psa@fkdconsult.ru или телефону +7 (495) 691-42-45
© 2007—2021 «ФКД консалт»
Тест на знание системы ПОД/ФТ (89 вопросов) с правильными ответами
Внимание!
Варианты ответов на тест 89 вопросов по 115 ФЗ могут быть не в этой последовательности.
Правильный ответ выделен жирным.
1)Повышение уровня знаний в сфере ПОД/ФТ сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России) проводится в следующие сроки:
2) Укажите срок, в течение которого организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальному предпринимателю необходимо представить в Росфинмониторинг информацию о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
3) Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальные предприниматели должны:
4) Формат представления информации, структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения о его принятии, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при представлении информации, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме определяются:
5) Может ли сотрудник, имеющий неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти, быть назначен специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в организации осуществляющей реализацию правил внутреннего контроля в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом:
6) Укажите случаи составления внутреннего документа сотрудником организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателем (работником индивидуального предпринимателя), выявившими операцию (сделку), подлежащую контролю в целях ПОД/ФТ:
7) Укажите периодичность прохождения обучения в форме целевого инструктажа специальным должностным лицом организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России):
8) Какая ответственность предусмотрена за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
9) Разрешается ли финансовым учреждениям вести анонимные счета в соответствии с Рекомендациями ФАТФ:
10) Имеют ли право организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели отказывать в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
11) В каких случаях, предусмотренных Федеральным законом от 07.08.2001 № 115- ФЗ, кредитные организации вправе расторгнуть договор банковского счета (вклада) с клиентом?
12) Укажите, о каких операциях, подлежащих обязательному контролю, организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальному предпринимателю следует сообщать в Росфинмониторинг:
13) Каким образом происходит подготовка и представление организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями в Росфинмониторинг информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
14) На какой максимальный срок должна быть приостановлена операция клиентов в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
15) В каком году были разработаны действующие в настоящее время стандарты ФАТФ:
16) Что должна предусмотреть организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели, в Программе идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
17) Укажите сроки обновления информации о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах:
18) В соответствии с законодательством Российской Федерации о ПОД/ФТ осуществление внутреннего контроля включает в себя:
19) В каком году на совещании глав государств и правительств «Большой семерки» в Париже было принято решение о создании «Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег» (ФАТФ):
20) Укажите срок, в течение которого организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальному предпринимателю необходимо представить в Росфинмониторинг информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо организации или физическому лицу, в отношении которых межведомственным координационным органом принято решение, предусмотренное частью 1 статьи 7.4 Федерального закона от 07.08.2001 № 115- ФЗ:
21) В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ обязательный контроль – это: – совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по проверке информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом
22) Какой документ представляет собой исчерпывающую основу режима ПОД/ФТ и предназначен для применения всеми странами, с учетом особенностей национальной правовой системы:
24) Какая ответственность предусмотрена за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными лицом в результате совершения им преступления, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом, совершенные в крупном размере:
25) Какая ответственность предусмотрена за совершение финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом:
26) Каким нормативным правовым актом установлены квалификационные требования к специальным должностным лицам, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?
27) В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ организация внутреннего контроля – это:
28) Операция, подлежащая обязательному контролю совершена 21 июля 2017 года (пятница), до какого числа включительно организация обязана представить информацию в Росфинмониторинг?
29) Укажите, что из перечисленного не содержат Правила внутреннего контроля, разрабатываемые организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями:
30) Какие организации обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
31) Какую долю участия в капитале юридического лица прямо или косвенно (через третьих лиц) должно иметь физическое лицо, для того, чтобы признаваться бенефициарным владельцем в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ?
32) Какие виды административных наказаний могут быть применены к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ:
33) Специальное должностное лицо выявило операцию, которая соответствует одному из критериев выявления признака необычной сделки, утвержденного приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 № 103. Укажите, что оно должно сделать согласно законодательству о ПОД/ФТ?
34) Какую информацию организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели обязаны представлять в уполномоченный орган по его запросу:
35) Укажите меры, направленные на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
36) Что обязаны делать организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
37) В каком виде организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями в Росфинмониторинг представляется информация, предусмотренная Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ:
38) Какой частью статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена ответственность за нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части нарушения срока представления сведений, подлежащих обязательному контролю?
39) Кто утверждает программу обучения сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России) в сфере ПОД/ ФТ:
40) Сообщения об операциях, направляемых в Росфинмониторинг организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями должны быть подписаны:
41) 1 августа 2017 (вторник) года выявлена операция, в отношении которой возникает подозрение о ее осуществлении в целях ОД/ФТ. 2 августа 2017 года (среда) принято решение о ее направлении в Росфинмониторинг. Укажите до какого числа включительно организация обязана ее направить?
42) Каким образом фиксируется информация, предусмотренная Программой идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
43) В каких случаях организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели оценивают степень (уровень) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
44) Укажите срок, в течение которого организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальному предпринимателю необходимо представить в Росфинмониторинг информацию об операциях, в отношении которых возникают подозрения об их осуществлении в целях ОД/ФТ:
45) Укажите максимальный срок, в течение которого организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям необходимо представить в Росфинмониторинг информацию о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом клиентов:
46) Что должна предусматривать Программа подготовки и обучения сотрудников в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуальных предпринимателей в сфере ПОД/ФТ:
47) Укажите верное утверждение: «по результатам проверки письменный отчет, содержащий сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля…»:
48) Какая ответственность предусмотрена за совершение лицом с использованием своего служебного положения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом, заведомо приобретенными другими лицами преступным путем, в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом:
49) Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели осуществляют идентификацию клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя на основании:
50) Укажите срок, в течение которого организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальному предпринимателю необходимо представить в Росфинмониторинг информацию о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
51) В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ внутренний контроль – это:
52) Может ли организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальный предприниматель отказать в исполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если клиент представил недостоверные документы:
53) За какой период должен представляться отчет о проверке наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуальными предпринимателями (за исключением поднадзорных Банку России):
54) Укажите случаи, при которых не проводится идентификация клиента – физического лица, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца:
55) Какие Программы осуществления внутреннего контроля должны включаться в Правила внутреннего контроля организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями:
56) Укажите полномочия, которые Росфинмониторинг не осуществляет:
57) Какая ответственность предусмотрена для должностного лица организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в случае неисполнения законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков:
58) Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России) проводит дополнительный инструктаж в целях ПОД/ФТ для сотрудников организации:
59) Информация о результатах проверок наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный Перечень представляется в Росфинмониторинг:
60) Какие действия совершают организации с информацией о результатах оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
61) В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем – это:
62) Укажите верное утверждение: «упрощенная идентификация клиента – физического лица – это…»:
63) Какую информацию организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели не представляют в Росфинмониторинг:
64) Идентификация в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ – это:
65) Укажите верное утверждение: «специальное должностное лицо назначается…..»:
66) Какие категории сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя (за исключением поднадзорных Банку России) должны проходить обучение в целях ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа:
67) Какие статьи Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях применяются в случае нарушения законодательства противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
68) В соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ бенефициарный владелец клиента – это:
69) В каких случаях не проводится идентификация бенефициарных владельцев клиентов:
70) Укажите периодичность прохождения обучения в форме повышения уровня знаний специальным должностным лицом организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя (за исключением организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке и/или поднадзорных Банку России):
71) Доведение полной информации о лицах, включенных в Перечень организаций и физических лиц в отношении которых имеются сведения об их причастности к физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей осуществляется:
72) Укажите период проведения внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя Правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ:
73) Какой федеральный орган исполнительной власти Российской Федерации не осуществляет надзор в сфере ПОД/ФТ:
74) Обязан ли в соответствии с приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203 заместитель главного бухгалтера организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом пройти обучение в форме целевого инструктажа в сфере ПОД/ФТ:
75) Укажите минимальный период времени, в течение которого организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и, индивидуальные предприниматели обязаны хранить документы и сведения, необходимые для идентификации лиц:
76) Какой федеральный орган государственной власти Российской Федерации формирует и размещает на своем официальном сайте в сети «Интернет» сведения об организациях и лицах, включенных в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму:
77) Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, подлежат согласованию:
78) Кто из сотрудников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей (за исключением поднадзорных Банку России) обязан проходить обучение в сфере ПОД/ФТ:
79) Дополнительный инструктаж сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом или операции с денежными средствами или иным имуществом, или индивидуального предпринимателя проводится в следующих случаях (за исключением поднадзорных Банку России):
80) Какая ответственность предусмотрена для организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в случае непредставления в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ от заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от проведения операций:
81) Кто в организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и у индивидуального предпринимателя является ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?
82) Укажите, какие мероприятия не включает в себя идентификация клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя (за исключением упрощенной идентификации):
83) Кто принимает окончательное решение о представлении сведений о необычной операции (сделки) клиента, осуществление которой может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма в Росфинмониторинг:
84) Укажите квалификационные требования, которые предъявляются к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
85) Укажите срок внесения изменений в Правила внутреннего контроля организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей в связи с изменением действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ:
86) Укажите основания для отказа организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателем в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
87) Укажите максимальный срок, в течение которого организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям необходимо представить в Росфинмониторинг исправленное формализованное электронное сообщение, в случае получения от Росфинмониторинга информации о невозможности принятия формализованного электронного сообщения в связи с наличием замечаний:
88) В каких случаях организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям необходимо документально фиксировать информацию об операциях (сделках) клиента:
89) Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальные предприниматели обязаны идентифицировать клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя: